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2025年1月3日，浙江证监局披露了《关于对华泰联合证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》，指出有关公司债券发行人在受托管理工作中存在未能勤勉尽责等问题。
此前，因对承销的部分债券尽职调查不到位等问题，华泰联合证券曾收到深圳证监局警示函。
未勤勉尽责
华泰联合证券收到警示函
浙江证监局指出，经查，华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第六十条的规定。
根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条的规定，浙江证监局决定对华泰联合证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局强调，华泰联合证券应认真吸取教训，加强相关法律法规学习，严格遵守执业规范和监管规则，提升履职尽责能力，避免再次发生违规行为。华泰联合证券应在收到本决定书之日起10个工作日内向浙江证监局提交书面整改报告。
根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款规定，为公司债券发行提供服务的承销机构、受托管理人等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务。
《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十条规定，非公开发行公司债券的，债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责。
此前因对承销的部分债券尽职调查不到位等问题
收到监管警示函
公开信息显示，2009年9月，华泰联合证券由联合证券更名而来。联合证券成立于1997年10月，总部位于深圳。根据华泰联合证券2023年年报，2023年，公司债券主承销规模3368亿元，较2022年同期增长28%。
2024年10月，深圳证监局曾对华泰联合证券出具警示函，指出公司在开展业务过程中，存在对承销的部分债券尽职调查不到位等问题。深圳证监局表示，华泰联合证券作为地方**平台债券承销商，未能尽职核查部分地方**平台企业偿债风险，制作的募集说明书未准确反映企业偿债情况。
深圳证监局还披露，华泰联合证券作为发行上市保荐机构，保荐的多家上市公司存在违规使用募集资金购买理财产品的情况；作为三六零安全科技股份有限公司定向增发项目的主承销商，未及时督促公司建设项目，导致募集资金闲置。此外，廉洁从业管理不规范，个别保荐人员在违规发行企业报销费用等问题，也曾被监管“点名”。
详细如下：
华泰联合证券有限责任公司：
经查，你公司在开展业务过程中，存在以下问题：
一、对承销的部分债券尽职调查不到位。你公司作为地方**平台债券承销商，未能尽职核查部分地方**平台企业偿债风险，制作的募集说明书未准确反映企业偿债情况。
二、未严格履行持续督导义务。你公司作为发行上市保荐机构，保荐的多家上市公司存在违规使用募集资金购买理财产品的情况；你公司作为三六零安全科技股份有限公司定向增发项目的主承销商，未及时督促公司建设项目，导致募集资金闲置。
三、廉洁从业管理不规范。个别保荐人员违规在发行企业报销费用。
上述行为违反了《公司信用类债券信息披露管理办法》第三十四条第一款、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条第一款、第十九条第二款、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条第一款、第十六条第二款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条第一款的规定。根据《公司信用类债券信息披露管理办法》第三十七条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第六十二条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。
如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
深圳证监局
2024年10月12日
